红塔证券因违规备案及许可证换领问题，收到警示函

2024年8月21日，大连证监局公告，红塔证券存在问题，包括未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，以及未按规定申请换领大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证，以上问题违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关条款。因此，大连证监局决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求红塔证券在收到决定书之日起30日内，提交书面整改报告。

来源：金融界